私募基金备案之法律意见书要求

2020-5-21 12:14:27

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自本公告发布之日起,新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。

私募基金管理人登记法律意见书具体适用情形如下:
1、自本公告发布之日起,新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金登记备案系统提交作为必 备申请材料。对于本公告发布之日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构,应按照上述要求提交。

2、已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首 次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提

3、已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提

4、已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,视具体情形要求其补提

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